O Sistema de Bolsa de Valores tem por objetivo controlar todo o processamento de "back-office", após o negócio ser realizado no Pregão, passando pelo faturamento, liquidação financeira, contabilização das operações de clientes, custódia de ações, controle de opções, controle de direitos, custo das ações, contabilização da carteira própria e informações gerenciais das carteiras dos clientes.

Principais Características

Registro do Pregão

O Sistema permite o registro das operações através de integração com os arquivos de negócios especificados da Bovespa, através de lançamentos manuais, ou, ainda, através de Boletagem de operações em nosso sistema.

Faturamento

As características de Faturamento são especificadas, individualmente, por Cliente e Corretora, porque um mesmo Cliente pode ter características diferentes quando operar com Correspondentes diferentes.

Refaturamento
Emite uma única "Nota de Corretagem" para o Correspondente, totalizando todas as operações de todos os seus Clientes e emite uma Nota para cada Cliente, com todas as operações feitas nos vários Correspondentes, cobrando Corretagem unificada, permitindo, assim, que o Cliente não tenha conhecimento das Corretoras envolvidas nas suas transações.

Tipos de Corretagem
Calcula a Corretagem de quatro formas diferentes:

• Isento - O cliente não paga Corretagem.
• Tabela - O cliente paga Corretagem conforme a tabela da CVM.
• Volume Operado - O Cliente paga um percentual de Corretagem sobre o volume operado.
• Custo da Operação (all in) - O Cliente determina um percentual que deverá ser aplicado sobre o volume operado e que representa o custo total da operação (Corretagem + taxas). Esta forma é bastante usada para Clientes internacionais.

Impostos
Todas as taxas (Negociação, Opção, etc..) podem ser cobradas ou não do Cliente.
Permite cobrar do cliente as taxas de negociação e compensação com percentuais diferentes dos praticados pelas bolsas.

Correspondente
Calcula a devolução de Corretagem e faz todos os lançamentos no Conta-Corrente Financeiro, para a liquidação financeira com o Correspondente.

Assessores
Repasse de Corretagem - Calcula o repasse de corretagem e faz o crédito na Conta - Corrente do cliente institucional (conta mãe).

Tipos de Faturamento

• Na Conta-Corrente do Cliente: Calcula corretagem e emite nota de corretagem para cada Cliente Por Conta individualmente.
• Na conta do Assessor: Calcula corretagem unificada e emite uma nota de corretagem para o cliente institucional com todas as operações dos Clientes Por Conta.

Corretagem

Acumula Corretagem diariamente, por Cliente, por Agente e por Corretora

Impostos

O sistema calcula impostos de acordo com a legislação em vigor:

Imposto de Renda

• Sobre DayTrade
• Sobre alienação de ações
• Sobre Corretagem

Imposto sobre Serviços

• Sobre Corretagem

Custódia

Faz a implantação da posição inicial de Custódia a partir dos arquivos da BOVESPA.
Controla as posições de títulos dos Clientes, por local ( BOVESPA, Cofre, etc..) e por Corretora, com tratamento diferenciado para as institucionais.
Acompanha toda a movimentação física do papel: compra, venda, depósito, retirada, bloqueio, desbloqueio, transferência, grupamento, conversão.

Controle de Direitos

• Faz todo o tratamento de direitos.

Relatórios

• Posição de Custódia
• Diário de Movimento
• Movimento por Histórico
• Extrato para o cliente.

Consultas

• Posição de Custódia
• Movimento de Custódia

Controle de Opções

Controla as posições em Opções e Coberturas por Cliente, Praça e Corretora.
Emite relatório consolidado com as Posições e as Coberturas de cada Cliente.

Posição de Termo

Controla as posições atualizadas de termo registrando as liquidações parciais dos contratos.
Emite relatório consolidado com as posições iniciais e atuais de todos os contratos de cada cliente.

Custo das Ações

Controla o custo da Carteira de Ações dos Clientes de 5 formas diferentes:

Contábil

• Nominal
• Moeda

Gerencial

• Nominal
• Moeda
• Índice

Faz a apuração diária de resultado, separando resultado "day-trade" (opcional) e resultado carteira, para cada um dos seis tipos acima, possibilitando embutir ou não os emolumentos (corretagem + taxas) no custo contábil.
No exercício de Opção transfere o Prêmio proporcional à quantidade exercida para a ação à vista, jogando para resultado, no vencimento da opção, a parte não exercida.
Controla opção de compra e opção de venda, posição comprada e posição vendida.
No exercício de direito de subscrição, transfere o custo da ação direito, se houver, para a ação recibo.

Relatórios

• Posição da Carteira de Ações por Cliente: Lista a carteira do cliente comparando os custos corrigidos com o valor de mercado de cada ação, informando a taxa efetiva de ganho ou perda no dia.
• Demonstrativo de Custo da Ação: Lista todas as operações feitas por um cliente em uma ação e os resultados apurados em cada negócio (Planilha de Custo).
  

Contabilização

Faz a contabilização diária a partir de um roteiro contábil definido para cada carteira:

Pregão

• Contabiliza, por praça, todas as operações de clientes realizadas no pregão.

Carteira de Ações

Contabiliza por mercado e por posição (comprada ou vendida):

• Todas as operações do dia
• Lucro e prejuízo por mercado e por tipo (day-trade ou normal)
• Atualização monetária das ações, das opções e dos dividendos provisionados.
• Dividendo provisionado e dividendo recebido.
• Provisionamento para perda e ganho comparando o custo com o valor de mercado.
• Exercício de opção
• Encerramento de opção.
• Registro e baixa de contratos de opção.

Integrações com a BOVESPA

BOVESPA

Lê o arquivo de Negócios (NEGR) e especificação de comitentes (PESC)
Lê o arquivo de Cotações do dia (BDIN)
Lê o arquivo de Posição de Custódia (CSGD)
Lê o arquivo de AGE’S (PAPD - PUB)
Lê o arquivo de ações (PROD - PUB)