Bolsa de Valores

O sistema tem por objetivo controlar todo o processamento de back-office dos negócios realizados na Bovespa, passando pelo faturamento, liquidação financeira, contabilização das operações de clientes, custódia de ações, controle de opções, direitos, empréstimo de ações, termo, custo das ações e contabilização da carteira própria.

Características

Registro das operações

O Sistema permite o registro das operações através da integração com os arquivos de negócios da Bovespa (NEGR/PESC) ou através de lançamentos manuais.

Faturamento

Cálculo de todas as taxas e emolumentos de acordo com a legislação em vigor. Características especificadas individualmente por cliente e correspondente.

Emissão de uma única "Nota de Corretagem" para o correspondente, totalizando as operações de seus clientes. Emissão de uma nota para cada cliente, com todas as operações feitas nos vários correspondentes, cobrando corretagem unificada, permitindo assim que o cliente não tenha conhecimento das corretoras envolvidas nas suas transações.

Controle de corretagem e volume por agente. Tratamento de operações de investidores qualificados.

O sistema efetua o cálculo da devolução de corretagem e faz todos os lançamentos no Conta-Corrente Financeiro para a liquidação financeira com o correspondente e com o cliente.

Relatórios Gerenciais:

• Ranking de Volume Operado;
• Ranking de Corretagem;
• Mapa de Corretagem e Taxas.

Custódia

A carga da posição inicial é feita a partir da importação do arquivo CSGX. O sistema permite a entrada do movimento de diário de custódia através da importação do arquivo CMVD ou lançamentos manuais. É realizado o controle das posições de títulos dos clientes por local (Bovespa, Cofre, etc.), carteira e corretora, com tratamento diferenciado para as institucionais.

Prazo para liquidação física de compra e venda parametrizados. O sistema permite o acompanhamento de toda a movimentação física do papel.

As ofertas públicas de ações podem ser registradas no sistema através da leitura do arquivo CRCA ou lançamento manual.

Controle de Proventos: o sistema faz todo o tratamento de provisão e liquidação dos proventos (bonificação, cisão, fusão, incorporação, inplit, split, juros sobre capital, restituição de capital, rendimento, etc.).

O sistema também permite a comparação das posições custodiadas na CBLC, através da importação do arquivo CSGD.

Tratamento de cobrança de taxa de custódia através da importação do arquivo CCBM ou lançamento manual, com parametrização diferenciada por cliente.

Controle de Empréstimo

Abertura e liquidação de contratos via importação dos arquivo do BTC - Banco de Títulos CBLC, ou lançamentos manuais.

Contabilização e apuração de resultados.

Controle de Opções

Controle das posições em opções por cliente e corretora.

Controle de Termo

Abertura de contrato via importação do arquivo NEG/PESC ou lançamento manual. Liquidação total ou parcial via importação de arquivo da CBLC ou lançamento manual.

Relatório consolidado com as posições iniciais e atuais de todos os contratos de cada cliente.

Parametrização para emissão de nota de corretagem somente com as liquidações efetuadas no dia ou em nota única com todas as operações do dia.

O sistema permite o controle de contrato de termos cambiais e o financiamento de termos, permitindo o casamento de operações de forma automática ou manual.

Custo das Ações

O sistema controla o custo nominal da carteira de ações dos clientes e faz a apuração diária de resultados, separando resultado day trade (opcional) e resultado carteira, possibilitando embutir ou não os emolumentos (corretagem + taxas) no custo contábil.

No exercício de opção o sistema transfere o prêmio proporcional à quantidade exercida para a ação à vista, registrando em conta de resultado, no vencimento da opção, a parte não exercida.

Controle da opção de compra e opção de venda, posição comprada e posição vendida.

Relatórios:

• Posição da carteira de ações por cliente - lista a carteira do cliente comparando os custos corrigidos com o valor de mercado de cada ação, informando a taxa efetiva de ganho ou perda no dia;

• Demonstrativo de custo - lista todas as operações feitas por um cliente em uma ação e os resultados apurados em cada negócio (planilha de custo).

Contabilização

Contabilização de todas as operações de clientes e da carteira própria diariamente, a partir de um roteiro contábil definido para cada carteira, por mercado e por posição (comprada ou vendida):

• Todas as operações do dia;
• Lucro e prejuízo por mercado e por tipo (day trade ou normal);
• Dividendo provisionado e dividendo recebido;
• Provisionamento para perda e ganho comparando o custo com o valor de mercado;
• Exercício de opção;
• Encerramento de opção;
• Registro e baixa de contratos de opção;
• Registro de contratos de empréstimo;
• Apropriação diária dos contratos de empréstimo;
• Baixa de contratos de empréstimo;
• Registro de contratos de empréstimo;
• Apropriação diária dos contratos de termo;
• Baixa de contratos de termo.

Integrações com a Bovespa

O sistema realiza diversas integrações com a Bovespa, através da importação dos seguintes arquivos:

• Negócios (NEGR) e especificação de comitentes (PESC);
• Cotações do dia (BDIN);
• Ações (PAPD);
• Movimentação de custódia (CMVD);
• Proventos (PROD);
• Posição de Custódia (CSGD);
• Taxa de Custódia (CCBM);
• Ofertas Públicas (CRCA);
• Liquidação de termo (ACTL / PCOL);
• Abertura de contrato de empréstimo (DBAC / DBTC);
• Liquidação de contrato de empréstimo(DBAL / DBTL).